2026年第1期 p140-158

作者：张红，北京师范大学诸侯快讯OK1133官网入口教授，法学博士；邹鑫，北京师范大学2024级博士研究生。

摘要：行政备案作为行政审批制度改革的产物，与行政许可告知承诺制并行，保有其独立的制度建构价值。从合法性、合目的性以及系统性等方面对我国行政备案程序进行检视，发现存在报送时点不清、实质审查存废不明、数据共享不足、自动化技术引入减损相对人程序性权利、电子备案证明出具混乱、注销备案程序未统一等问题。究其原因，应是行政备案的法律属性不清、行为边界模糊、效能导向不突出所致。行政备案作为一种信息规制工具，直接目标是缓和信息不对称，其与信用监管、“双随机、一公开”检查等事中事后监管措施配套适用，可实现规范行政相对人行为的最终目标。基于行政备案的事实行为属性以及效率价值导向，应引入效能原则进行程序建构。建议清理重复备案事项，明确原则上行政备案应在相对人从事特定活动后进行，禁止行政机关对备案材料进行实质审查，在自动审查环节引入“人在环路”机制，备案的完成遵循到达主义原则，规范备案证明文件的出具，厘清注销备案情形。

关键词：行政备案；事实行为；信息规制；实质审查；效能原则